Compliance-Management

 „Compliance“ meint das Einhalten von Gesetzen und anderen Vorschriften sowie von selbst gesetzten, unternehmensinternen Regeln. Damit dies gelingt, muss ein systematisches Compliance-Management in die Gesamtheit der Systeme und Prozesse (Corporate Governance), mit denen ein Unternehmen geleitet und gesteuert wird, integriert werden.

Die Bedeutung des Compliance-Managements für Unternehmen

Inhaltlich und methodisch ist Compliance-Management eng mit dem Risikomanagement eines Unternehmens verknüpft. 

Inhaltlich, da Compliance-Verstöße erhebliche Unternehmensrisiken darstellen, die zu existenzgefährdenden Sanktionen für Unternehmen sowie zur persönlichen Haftung für Management und Aufsichtsorgane führen können. 

Methodisch, da im Compliance-Management-System (CMS) Compliance-Risiken, die aus bewussten oder unbewussten Verstößen gegen unterschiedliche Normen resultieren können, zu identifizieren, analysieren und hinsichtlich ihrer Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadenshöhe zu bewerten sind.

Zielstellung des Compliance-Managements

Best Practice eines CMS ist in diesem Zusammenhang nicht nur die Sicherstellung der Einhaltung von Gesetzen, vertraglichen Pflichten und freiwillig eingegangenen Selbstverpflichtungen, sondern auch die Integration der Compliance-Anforderungen an die IT und die Harmonisierung des CMS mit den anderen Managementsystemen des Unternehmens (360°-Ansatz). Dies fördert nicht nur die Skalierbarkeit, sondern auch die Effektivität des Compliance-Management-Systems und senkt die damit verbundenen Kosten.

Unsere Leistungen

• Einführung von Compliance-Management-Systemen nach IDW PS 980/ ISO 37301
• Beratung zur Tax Compliance
• Beratung zu Fragestellungen zum Geldwäschegesetz
• Implementierung eines SOX 404 Kontrollsystems (Design & Operating Effectiveness)